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证券交易委员会指控AT&T, 3名员工向华尔街告密-更新

作者:戴夫·迈克尔斯和德鲁·菲茨杰拉德

华盛顿——证券监管机构周五称,美国电话电报公司(AT&T Inc.)的三名员工有选择性地向分析师分享了2016年智能手机销售的信息,分析师随后降低了他们的营收预期,使这家电信公司的收益超过了预期。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称sec)说,对重大信息的讨论违反了一项名为FD的规定,该规定要求上市公司立即向所有人披露影响市场的信息。SEC向曼哈顿联邦法院起诉了AT&T和三名投资者关系高管。

AT&T称这些指控毫无根据,并发表声明发誓要挑战这些指控。

该公司写道:“证交会对此事的追查不会保护投资者,反而只会让公司和分析师之间卓有成效的沟通变得冷淡。大约20年前,证交会采用《FD》(FD)监管规定时,就担心这一点。”“不幸的是,这起案件只会在上市公司和报道它们的分析师之间制造一种不确定的气氛。”

2016年,《华尔街日报》(The Wall Street Journal)报道称,AT&T投资者关系部门的员工在该公司于4月公布季度业绩之前给分析师打电话,并鼓励分析师回顾该公司财务总监在3月初就智能手机升级发表的评论。

华尔街日报报导称,在AT&T公布第一w88.com季业绩前一周,三家研究公司的分析师平均将营收预估下调约10亿美元。继AT&T之后,所有22家公司的平均预估在三周内下跌3.23亿美元。AT&T最后公布的季度营收为405.4亿美元,比下调后的目标高出7,600万美元。

SEC提起的民事诉讼要求对AT&T处以罚款,并指控AT&T违反了FD法规和上市公司报告要求。这三名员工——克里斯托弗·沃马克(Christopher Womack)、迈克尔·布莱克(Michael Black)和肯特·埃文斯(Kent Evans)——被控协助和教唆这些违规行为。

SEC在诉状中说,54岁的沃马克是AT&T投资者关系部门的执行董事。64岁的埃文斯先生是同一部门的助理副总裁。SEC说,现年56岁的布莱克是一名财务总监。沃马克和布莱克主要负责沟通公司的卖方分析。

沃马克、埃文斯和布莱克的律师没有立即回复置评请求。

SEC称,这两人在2016年3月和4月分别与约20名分析师进行了私下一对一的电话交谈,向他们分享了客户今年第一季度的升级率和无线设备收入的信息。

当时的手机运营商采用的销售模式是,让用户通过分期付款的方式支付智能手机费用,而不是通过更昂贵的费率计划获得免费设备补贴。这一变化对运营商公布的设备销售收入的影响大于对盈利能力的影响。

SEC在诉状中称,AT&T的内部合规材料称,与智能手机相关的收入和销售数据是重要数据,它的FD监管政策涵盖了这些数据。

AT&T表示,智能手机销售对其收益并不重要,因为它的业务是提供无线服务,而不是销售设备。

一位知情人士说,作为调查的一部分,SEC采访的分析师对监管机构说,他们认为这些指标并不重要,因此没有将AT&T的沟通报告给他们自己的合规专家。

2000年,美国证券交易委员会通过了《FD》(Regulation FD)法规,以解决公司向选定的华尔街分析师和投资者披露影响市场走势的消息的担忧,这种做法助长了内幕交易的出现。

写信给戴夫·迈克尔斯(dave.michaels@wsj.com)和德鲁·菲茨杰拉德(andrew.fitzgerald@wsj.com)


              

(结束)道琼斯通讯社

美国东部时间2021年3月5日18:32(格林威治时间23:32)

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